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警告!永煤事件首单机构处分落地,暂停中诚信国际相关业务3个月,后续另有自律处分?
2022-03-17 00:03
本文摘要:永煤事件问责效果渐次落地,涉事评级机构迎来“罚单”。12月29日,生意业务商协会公布对中诚信国际信用评级有限责任公司(以下简称“中诚信国际”)的自律处分效果。通告称,中诚信国际因在为债务融资工具刊行人永城煤电控股团体有限公司(以下简称“永煤控股”)、河南能源化工团体有限公司(以下简称“河南能化”)提供信用评级服务历程中,存在未按相关自律规则对永煤控股开展实地观察访谈,未能有效展现信用风险等问题,对中诚信国际予以警告、暂停其债务融资工具相关业务3个月。

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永煤事件问责效果渐次落地,涉事评级机构迎来“罚单”。12月29日,生意业务商协会公布对中诚信国际信用评级有限责任公司(以下简称“中诚信国际”)的自律处分效果。通告称,中诚信国际因在为债务融资工具刊行人永城煤电控股团体有限公司(以下简称“永煤控股”)、河南能源化工团体有限公司(以下简称“河南能化”)提供信用评级服务历程中,存在未按相关自律规则对永煤控股开展实地观察访谈,未能有效展现信用风险等问题,对中诚信国际予以警告、暂停其债务融资工具相关业务3个月。

这是自11月生意业务商协会启动对永煤事件的自律观察以来,首次宣布对涉事机构的处分效果,预计后续还会陆续宣布对相关机构的自律处分。“点名”三大问题,暂停相关业务3个月生意业务商协会“点名”中诚信国际在永煤事件中主要存在三大问题:一是未按相关自律规则对永煤控股开展实地观察访谈,未对永煤控股治理部门及主要业务部门卖力人举行现场访谈。二是对相识到的永煤控股或河南能化拖欠薪资、偿债摆设、关注类贷款等异常情况,未接纳须要措施举行观察核验,未能有效展现信用风险相关信息。三是质量控制等内控机制未有效执行,合规部门监视审查不到位。

生意业务商协会表现,依据相关自律划定,经2020年第18次自律处分集会审议,对中诚信国际予以警告、暂停其债务融资工具相关业务3个月,暂停业务期间,不得承接新的债务融资工具评级业务;责令其针对本次事件中袒露出的问题举行全面深入的整改。中诚信国际在随后公布的声明中表现,中诚信国际收到中国银行间市场生意业务商协会有关“永城煤电”项目对公司的自律处分决议,公司表现老实接受。

公司就“永城煤电”事件在第一时间启动了自查事情,对相关责任人员举行了严肃问责,并深刻反思、罗致教训,全面整改。中诚信国际将进一步增强合规意识,完善相关事情机制,规范事情流程,提高自身业务水平和服务质量,确保评级事情规范有序开展。此次处罚不仅是生意业务商协会启动对永煤事件自律观察后的首张罚单,也是生意业务商协会时隔11天后再次对评级机构举行自律处分。

12月18日,东方金诚国际信用评估有限公司因存在未保证评级陈诉及相关访谈记载的准确性、信息披露合规性显着不足等问题,对东方金诚予以警告、暂停其债务融资工具相关业务3个月(暂停业务期间,不得承接新的债务融资工具评级业务)等自律处分。央行副行长潘功胜克日在央行组织召开的信用评级生长座谈会上表现,信用评级是债券市场的重要基础性制度摆设,关系到资本市场康健生长大局。近年来,我国评级行业在统一规则、完善羁系、对外开放等方面取得长足进步,但也存在评级虚高、区分度不足、事前预警功效弱等问题,制约了我国债券市场的高质量生长。

评级行业应认真总结履历教训,坚持职业操守,勤勉尽责,努力提高评级能力,提升评级质量。羁系机构、刊行人、投资人等各方应各尽其责,配合推动我国评级行业康健生长。

永煤事件后河南国企发债迎“破冰”自永煤债券违约后,生意业务商协会针对刊行人、中介机构等均已开展自律观察。11月24日,生意业务商协会表现,已将自律观察发现的永煤控股涉嫌违法违规线索通过有关部门移送证监会。此次对中诚信国际的处分,拉开了永煤事件问责处分效果的大幕,预计后续陆续会宣布对相关机构的自律处分。

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永煤违约近两个月后,河南国企发债迎“破冰”。12月28日周一,河南投资团体2020年第二期短期公司债乐成刊行,金额5亿元,期限360天,票面利率3.44%,全场认购规模16.8亿,认购倍数为3.36倍,这是11月10日以来河南首单乐成刊行的省属国企生意业务所公司债券。之所以河南投资团体的此次发债被看作具有“破冰”意义,是因为永煤违约对河南省内融资形成直接打击,当地企业债券融资曾一度几近停摆。

11月,河南省当月债券刊行量骤降,取消刊行规模也显着增加。而本次短期公司债的乐成刊行,一定水平上坚定了市场的信心,有助于优化债券市场情况。


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